為加速培育張家口市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展新動(dòng)能，推動(dòng)本市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，張家口家融投資管理有限公司（以下簡稱“家融投資”或“母基金管理機(jī)構(gòu)”）作為私募基金管理人已完成母基金組建，現(xiàn)計(jì)劃引進(jìn)子基金管理人及其他產(chǎn)業(yè)投資人，通過投資吸引產(chǎn)業(yè)資源落地張家口，推進(jìn)張家口市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

參考張家口市現(xiàn)有六大產(chǎn)業(yè)（體育文化旅游產(chǎn)業(yè)、冰雪產(chǎn)業(yè)、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、可再生能源產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代制造產(chǎn)業(yè)、綠色農(nóng)牧產(chǎn)業(yè)）布局，為充分發(fā)揮創(chuàng)新主導(dǎo)作用，以科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)地區(qū)生產(chǎn)力實(shí)現(xiàn)新的躍升，家融投資擬設(shè)立新質(zhì)生產(chǎn)力產(chǎn)業(yè)子基金（以下簡稱“子基金”），子基金擬投向新能源、現(xiàn)代制造、大數(shù)據(jù)等地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及符合科技創(chuàng)新要求，具備高科技、高效能、高質(zhì)量特征的相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域上下游企業(yè)。

現(xiàn)家融投資作為母基金管理人，履行母基金管理主體職責(zé)，向社會(huì)公開征集、遴選子基金管理機(jī)構(gòu)，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、申報(bào)機(jī)構(gòu)基本要求

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的產(chǎn)業(yè)資源、投資管理經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的募資能力，需同時(shí)滿足以下基本條件：

（一）管理資質(zhì)

子基金管理機(jī)構(gòu)須有固定辦公場(chǎng)所并按照規(guī)定已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記；實(shí)繳資本不低于1,000萬元人民幣；不存在被行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、自律組織處罰的不良記錄；未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)；最近三年不存在重大訴訟、仲裁及其他糾紛案件。

（二）管理規(guī)模

子基金管理人累計(jì)管理的私募股權(quán)投資基金或私募創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模應(yīng)不低于【10】億元，服務(wù)于子基金的核心管理團(tuán)隊(duì)人員累計(jì)股權(quán)投資項(xiàng)目的管理規(guī)模不低于【5】億元。

（三）管理團(tuán)隊(duì)

子基金管理機(jī)構(gòu)須配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的核心管理團(tuán)隊(duì)人員。服務(wù)于子基金的核心管理團(tuán)隊(duì)人員具有主導(dǎo)過3個(gè)以上投資退出的成功案例且綜合實(shí)現(xiàn)的年化退出收益率不低于10%。核心團(tuán)隊(duì)管理人員沒有受過行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄，未受過行業(yè)自律組織處罰。

（四）內(nèi)控制度

子基金管理機(jī)構(gòu)的管理和投資運(yùn)作應(yīng)規(guī)范，應(yīng)具有完整的投資決策程序、完善的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)控機(jī)制。

（五）出資要求

子基金管理機(jī)構(gòu)須對(duì)子基金出資，認(rèn)繳出資原則上不低于人民幣100萬元。

二、申報(bào)子基金要求

（一）組織形式、存續(xù)期及注冊(cè)區(qū)域

子基金為有限合伙制，子基金存續(xù)期不超過7年。子基金可優(yōu)先考慮注冊(cè)在張家口市內(nèi)，因參股國家大基金確需在張家口市外注冊(cè)的，根據(jù)國家大基金要求辦理；或確有其他合理理由并經(jīng)母基金管理機(jī)構(gòu)同意后，可在張家口市外注冊(cè)。

（二）基金規(guī)模

子基金總規(guī)模不高于5億元人民幣，原則上應(yīng)與管理機(jī)構(gòu)的募資、投資能力相匹配。

（三）出資比例

母基金對(duì)子基金的具體出資比例將結(jié)合子基金管理人的募資能力、業(yè)績能力、本土服務(wù)能力、產(chǎn)業(yè)資源、落地區(qū)域等要素具體商談，原則上不得高于子基金實(shí)繳總額的50%。

（四）投資領(lǐng)域

子基金的投資領(lǐng)域應(yīng)包括新能源、現(xiàn)代制造、大數(shù)據(jù)等地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及符合科技創(chuàng)新要求，具備高科技、高效能、高質(zhì)量特征的相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域上下游企業(yè)。

（五）返投要求

子基金投資于張家口市注冊(cè)企業(yè)的資金原則上不低于母基金出資的1倍。

（六）管理費(fèi)

子基金投資期管理費(fèi)按照不超過基金實(shí)繳規(guī)模的2%/年收取。退出期管理費(fèi)按照已投未退的投資本金金額作為收取基數(shù)，比例減半收?。ú怀^1%/年）。延長期不收取管理費(fèi)。

（七）門檻收益率

子基金門檻收益率不低于年化【6.5%】。

（八）儲(chǔ)備項(xiàng)目

子基金管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)提供儲(chǔ)備項(xiàng)目清單（包括滿足返投的本地項(xiàng)目和可引入項(xiàng)目），儲(chǔ)備項(xiàng)目應(yīng)與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配。

（九）優(yōu)先情形

申報(bào)的子基金如具備以下情形的，可優(yōu)先考慮：

1．與子基金投向吻合的上市公司、龍頭企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方參與或發(fā)起設(shè)立的子基金；

2．募資進(jìn)度較快的子基金，已募集到擬設(shè)子基金總規(guī)模的30%以上（不含本母基金出資部分）；

3．子基金管理機(jī)構(gòu)具備優(yōu)秀的返投及產(chǎn)業(yè)資源導(dǎo)入能力，已儲(chǔ)備多個(gè)與投資方向相吻合的可引入張家口市的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

三、子基金申報(bào)流程

（一）公開征集

由母基金管理機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)公開征集合作的子基金管理機(jī)構(gòu)，子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本征集公告的要求在征集期限內(nèi)向母基金管理機(jī)構(gòu)提供《張家口家融投資管理有限公司遴選新質(zhì)生產(chǎn)力產(chǎn)業(yè)子基金管理人申報(bào)材料》（以下簡稱“申報(bào)材料”）。

本次公開征集的期限為本征集公告發(fā)布日至2024年【9】月【15】日，母基金管理人有權(quán)根據(jù)申報(bào)情況自行決定是否延長前述公開征集的期限，如決定延長的，母基金管理機(jī)構(gòu)將另行發(fā)布延期公告。

（二）前置審查

根據(jù)子基金管理機(jī)構(gòu)提供的申報(bào)材料，由母基金管理人對(duì)子基金管理人及子基金方案進(jìn)行前置審查和初步篩選，符合本征集公告有關(guān)子基金管理人與子基金申請(qǐng)要求的申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。

（三）專家評(píng)審

經(jīng)前置審查通過的子基金管理人及子基金設(shè)立方案，由專家評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審并組織現(xiàn)場(chǎng)答辯，專家評(píng)審委員會(huì)審核子基金管理人提交的有關(guān)申報(bào)材料，并根據(jù)申報(bào)材料對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問，申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)答辯。專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)委將根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。

在現(xiàn)場(chǎng)答辯環(huán)節(jié)，母基金管理機(jī)構(gòu)還將對(duì)子基金方案的細(xì)節(jié)內(nèi)容或有疑問的內(nèi)容，與子基金管理人進(jìn)行初步洽談。

（四）投資立項(xiàng)

母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)的打分情況，確定排名前三位的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入候選人名單，得分排名第一的方案為最終申請(qǐng)立項(xiàng)的方案，并按照內(nèi)部程序完成立項(xiàng)程序。

（五）盡職調(diào)查

母基金管理機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)對(duì)已立項(xiàng)的子基金方案的子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。后續(xù)盡調(diào)核實(shí)過程中，如發(fā)現(xiàn)立項(xiàng)的子基金方案及子基金管理人存在不符合要求的情況時(shí)，則按照評(píng)分情況對(duì)排名第二的子基金方案進(jìn)行立項(xiàng)并對(duì)子基金管理人進(jìn)行盡職調(diào)查，以此類推。

（六）遴選公告及通知

經(jīng)盡職調(diào)查，子基金方案與子基金管理人均符合要求的，母基金管理機(jī)構(gòu)將進(jìn)行結(jié)果公示，公示期為3天。公示期屆滿后，由母基金管理機(jī)構(gòu)向子基金管理人發(fā)送遴選成功通知。

（七）投資決策與實(shí)施

按照市場(chǎng)化原則對(duì)擬投子基金進(jìn)行投資決策，母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資計(jì)劃開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作。

五、申報(bào)方式

在公開征集的期限內(nèi)，申報(bào)機(jī)構(gòu)按照附件申報(bào)材料的格式和要求提供蓋章掃描版電子材料至郵箱【yafeng.shi@zjkfh.com】，并指定機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及聯(lián)系方式，同時(shí)郵寄紙質(zhì)版材料至張家口家融投資管理有限公司（郵寄地址：【北京市西城區(qū)北緯路31號(hào)院1號(hào)樓】，聯(lián)系人：【石雅峰】，電話：【18810331128】）。材料提交后請(qǐng)與家融投資聯(lián)系。

電子版材料和紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持?致，不一致的以電子版材料為準(zhǔn)。申報(bào)材料一經(jīng)提交恕不退還。

六、其他事項(xiàng)

1．申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、完整性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，母基金及母基金管理機(jī)構(gòu)將不再進(jìn)行合作，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。

2．本公告僅是一種要約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約。子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知。

3．本公告相關(guān)遴選要求僅為選定子基金管理機(jī)構(gòu)而出具，無其他作用亦不得被擴(kuò)大解釋。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在子基金組建、管理等過程中按規(guī)定履行相應(yīng)的推介、資金募集流程并符合相關(guān)合規(guī)、監(jiān)管要求。子基金管理人不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向母基金管理機(jī)構(gòu)暗示保本保收益。

4.家融投資對(duì)申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

七、聯(lián)系方式

母基金管理機(jī)構(gòu)：張家口家融投資管理有限公司

聯(lián)系郵箱：【yafeng.shi@zjkfh.com】

郵寄地址：【北京市西城區(qū)北緯路31號(hào)院1號(hào)樓】

2024年8月13日

附件1：遴選新質(zhì)生產(chǎn)力產(chǎn)業(yè)子基金管理人申報(bào)材料清單.docx

附件2：申報(bào)材料.docx